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    1. 2015年證券從業資格《發行與承銷》模擬試題(一)

      1. 股份有限公司增加資本,發行境內上市場外資股,公司凈資產總值不得低于()元人民幣。C A:5000萬 B:1億 C:1.5億 D:2億 2. 在配股過程中,發行人和主承銷商在配股繳款期間,應至少連續()刊登配股提示公告。C A:2次 B:3次 C:4次 D:5次 3. 下列擬公開發行新股的
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        1. 股份有限公司增加資本,發行境內上市場外資股,公司凈資產總值不得低于()元人民幣。C

        A:5000萬

        B:1億

        C:1.5億

        D:2億

        2. 在配股過程中,發行人和主承銷商在配股繳款期間,應至少連續()刊登配股提示公告。C

        A:2次

        B:3次

        C:4次

        D:5次

        3. 下列擬公開發行新股的上市公司中,符合條件的是()。D

        A:上市公司在最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

        B:上市公司募集的資金數額超過項目需要量

        C:上市公司未經股東大會同意,改變招股說明書所列資金用途

        D:最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的30%

        4. 以募集方式設立的股份有限公司,發起人擬訂的章程草案須經()通過。B

        A:全體發起人

        B:出席創立大會的認股人所持表決權的過半數通過

        C:出席創立大會的認股人所持表決權的2/3以上通過

        D:出席創立大會的認股人所持表決權的3/4以上通過

        5. 上市公司收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的()。A

        A:所有股東

        B:非流通股東

        C:部分股東或者所有股東

        D:流通股股東

        6. 按照《上市公司證券發行管理辦法》的規定,可轉換公司債券募集說明書應當約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應賦予債券持有人()的權利。D

        A:1次贖回

        B:2次回售

        C:2次贖回

        D:1次回售

        7. 每次參加發審會議的發審委員為()名。表決投票時同意票達到()票為通過,未達到為未通過。C

        A:7,3

        B:10,6

        C:7,5

        D:10,8

        8. 記賬式國債可以在證券交易所和銀行間債券市場承銷,下列不能成為證券交易所市場承銷團成員的是()。C

        A:保險公司

        B:證券公司

        C:集團公司

        D:信托投資公司

        9. 在首次公開發行股票招股說明書中,偶發生的關聯交易的披露內容不包括()。D

        A:關聯交易方名稱、交易時間

        B:交易內容、交易金額

        C:交易產生的利潤

        D:與交易相關應收應付款項的余額

        10. 上市公司公開發行證券時,關于證券發行的申請與授權文件不包括()。C

        A:發行人董事會決議

        B:發行人關于本次證券發行的申請報告

        C:發行人監事會決議

        D:發行人股東大會決議

        11. 證券公司債券上市期間,發行人應在每個會計年度結束后()內提交年度報告,在上半年結束后()內提交中期報告。B

        A:6個月,3個月

        B:4個月,2個月

        C:2個月,1個月

        D:6個月,4個月

        12. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券交易管理、其他證券業務中兩項的,其凈資本不得低于人民幣()。D

        A:2000萬元

        B:5000萬元

        C:1億元

        D:2億元

        13. 按照國有資產監督管理委員會《關于規范國有企業改制工作意見》,國有企業在改制前,首先應進行()。C

        A:產權界定

        B:資產評估

        C:清產核資

        D:報表審計

        14. 上市公司公開發行證券時,關于本次證券發行募集資金運用的文件不包括()。D

        A:發行人擬收購資產的合同或其草案

        B:發行人擬收購資產有關的財務報告、審計報告、資產評估報告

        C:募集資金投資項目的審批、核準或備案文件

        D:保薦機構盡職調查報告

        15. 下列選項中()不屬于擬發行上市公司改組的原則要求。D

        A:突出公司主營業務,形成核心競爭力和持續發展的能力

        B:獨立經營,運作規范

        C:有效避免同業競爭

        D:先改制運行,后發行上市

        16. 募集設立股份有限公司,是指()。A

        A:由發起人認購公司應發行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或者特定對象募集而設立公司

        B:由發起人認購公司應發行股份的一部分,其余股份向特定對象募集而設立公司

        C:由發起人認購公司應發行股份的一部分,其余股份向社會公開募集而設立公司

        D:由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司

        17. 申請可轉債上市時,其實際發行額(以面值計算)最低應為人民幣()元。B

        A:3000萬

        B:5000萬

        C:1億

        D:5億

        18. 下列關于發行企業債券必備條件的陳述,錯誤的是()。C

        A:企業規模達到國家規定的要求

        B:企業財務會計制度符合國家規定

        C:企業經濟效益良好,發行企業債券前連續2年盈利

        D:企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值

        19. 上市公司公開發行新股,應滿足的條件之一是()。A

        A:公司最近3年內財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為

        B:公司治理結構完整規范

        C:財務狀況一般

        D:董事、監事和高級管理人員具備從業資格,能夠忠實和勤勉地履行職務

        20. 申請股票在交易所上市,公司最近()應無重大違法行為。C

        A:1年

        B:2年

        C:3年

        D:4年

      轉載請注明來源。原文地址:http://www.lg690.com/20180905/7784097.html   

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